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因违法提供证券投顾职业 中富金石四川分公司遭监管责令改正
2023-09-27 17:01    点击次数:84

因违法提供证券投顾职业 中富金石四川分公司遭监管责令改正

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北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)9月18日大发正规彩票app软件下载,四川证监局发布公告暗示,北京中富金石酌量有限公司四川分公司存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资参谋人的东谈主员向客户提供投资参谋人职业。此外,大发正规彩票app软件下载存在误导性营销宣传的情形。

四川证监局合计上述行径违背多项规则。把柄《证券投资参谋人业务暂行规则》规则大发正规彩票app软件下载,四川证监局决定对该分公司秉承责令改正的行政监督处理递次。